Diese Seite enthält die wesentlichen regulatorischen und rechtlichen Informationen zur SPUR Value Partners AG und zu den auf dieser Website genannten Dienstleistungen.
Angaben zum Unternehmen
SPUR Value Partners AG, Baar, Schweiz
UID: CHE-248.628.184. Eingetragen im Handelsregister des Kantons Zug.
Regulatorische und rechtliche Informationen
Diese Website dient ausschliesslich Informationszwecken. Die hier dargestellten Informationen stellen kein Angebot, keine Beratung, keine Empfehlung und keine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren, Fondsanteilen oder anderen Finanzinstrumenten dar. Die auf dieser Website genannten Anlagestrategien richten sich ausschliesslich an professionelle und institutionelle Anleger in der Schweiz. Weitere Informationen zur auf dieser Website beschriebenen regulatorischen Ausgestaltung finden Sie in den nachstehenden Abschnitten.
Die Portfolioverwaltung der auf dieser Website genannten Strategien erfolgt ausschliesslich durch die MRB Fund Partners AG. Die SPUR Value Partners AG ist in der Schweiz ausschliesslich in unterstützenden Funktionen tätig, unter anderem im Vertrieb. Auf dieser Website und in zugehörigen Marketingmaterialien beziehen sich die Begriffe «wir», «uns» und «unser» in Bezug auf Anlageentscheidungen und regulierte Portfolioverwaltungstätigkeiten auf die MRB Fund Partners AG.
Regulatorische Hinweise
Zweck dieses Dokuments ist es, allgemeine regulatorische und rechtliche Informationen zur SPUR Value Partners AG («SPUR»), zu dieser Website und zu der hierin beschriebenen Rollenverteilung bereitzustellen. Bitte beachten Sie, dass der Inhalt dieses Dokuments von Zeit zu Zeit aktualisiert werden kann.
Dieser Hinweis dient ausschliesslich Informationszwecken, unter anderem der Darstellung bestimmter gesetzlicher und regulatorischer Aspekte, die für die auf dieser Website genannten Tätigkeiten relevant sind. Er stellt kein Angebot und keine Aufforderung durch die oder im Namen der SPUR Value Partners AG dar, eine Dienstleistung in Anspruch zu nehmen, Fonds oder Finanzinstrumente zu kaufen oder zu verkaufen oder sich in irgendeiner Rechtsordnung an einer bestimmten Handelsstrategie zu beteiligen.
Finanzdienstleistungen nach FIDLEG
Das FIDLEG regelt das Anbieten von Finanzdienstleistungen und Finanzinstrumenten für Kundinnen und Kunden. Es gilt für Personen, die Finanzdienstleistungen erbringen, Kundinnen und Kunden beraten oder Finanzinstrumente herstellen. Nach FIDLEG gelten die folgenden Tätigkeiten als Finanzdienstleistungen, wenn sie für Kundinnen und Kunden erbracht werden: der Erwerb oder die Veräusserung von Finanzinstrumenten, die Annahme und Übermittlung von Aufträgen in Bezug auf Finanzinstrumente, die Verwaltung von Finanzinstrumenten im Rahmen der Vermögensverwaltung, die Erteilung persönlicher Empfehlungen zu Geschäften mit Finanzinstrumenten im Rahmen der Anlageberatung sowie die Gewährung von Krediten zur Finanzierung von Geschäften mit Finanzinstrumenten. Fondsanteile gelten ebenfalls als Finanzinstrumente im Sinne des FIDLEG.
Von SPUR angebotene Dienstleistungen
Im Rahmen der Erörterung möglicher Anlagethemen mit geeigneten Gegenparteien kann SPUR Tätigkeiten ausüben, die in Bezug auf kollektive Kapitalanlagen in den Anwendungsbereich des FIDLEG fallen. SPUR ist im Beraterregister eingetragen, das gemäss Art. 28 ff. FIDLEG geführt wird. SPUR erbringt weder die diskretionäre Vermögensverwaltung noch die Verwaltung kollektiver Kapitalanlagen. Diese Tätigkeiten werden ausschliesslich durch die MRB Fund Partners AG erbracht.
Sämtliche regulierten Tätigkeiten im Zusammenhang mit der Portfolioverwaltung der auf dieser Website genannten Anlagestrategien werden durch die MRB Fund Partners AG erbracht, die für diese Tätigkeiten die massgebliche regulierte Organisation ist.
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Kundensegmentierung
Soweit SPUR dem FIDLEG unterliegende Finanzdienstleistungen erbringt, werden Kundinnen und Kunden gegebenenfalls einer von drei Kategorien zugeordnet: Privatkundinnen und -kunden, professionelle sowie institutionelle Kundinnen und Kunden. Je nach Einstufung variiert das massgebende Mass an regulatorischem Schutz entsprechend den Kenntnissen, der Erfahrung und der finanziellen Leistungsfähigkeit der Kundin oder des Kunden in Anlagefragen. Auf dieser Website wird keine Eignungs- oder Angemessenheitsprüfung durchgeführt, und allein aufgrund der Nutzung dieser Website erfolgt keine Kundensegmentierung. Eine allfällige Kundensegmentierung wird in einem separaten Verfahren gemäss den anwendbaren gesetzlichen Anforderungen festgelegt und kann sich im Laufe der Zeit ändern.
Privatkundinnen und -kunden geniessen das höchste Mass an regulatorischem Schutz. Es handelt sich um Kundinnen und Kunden, die weder als professionelle noch als institutionelle Kundinnen und Kunden gelten. Die Palette der für Privatanleger verfügbaren Finanzinstrumente beschränkt sich in der Regel auf Produkte, die ausdrücklich für den Vertrieb an Privatanleger zugelassen oder registriert sind.
Bei professionellen Kundinnen und Kunden wird davon ausgegangen, dass sie über die erforderlichen Kenntnisse und die erforderliche Erfahrung verfügen, um in ein breiteres Spektrum von Anlageklassen zu investieren und die damit verbundenen Risiken zu tragen. Zu dieser Kategorie zählen typischerweise Einrichtungen der beruflichen Vorsorge mit professioneller Tresorerie sowie Unternehmen mit professioneller Tresorerie.
Institutionelle Kundinnen und Kunden geniessen das geringste Mass an regulatorischem Schutz. Bestimmte professionelle Kundinnen und Kunden – etwa beaufsichtigte Finanzintermediäre, Versicherungsunternehmen und Zentralbanken – werden als institutionelle Kundinnen und Kunden behandelt; bei ihnen wird von umfassenden Finanzkenntnissen, umfassender Anlageerfahrung und Verlusttragfähigkeit ausgegangen.
Sind Sie mit Ihrer ursprünglichen Einstufung durch SPUR nicht einverstanden, können Sie eine Änderung der Einstufung verlangen, sofern Sie die anwendbaren gesetzlichen Voraussetzungen erfüllen.
Die auf dieser Website genannten Anlagestrategien richten sich ausschliesslich an professionelle und institutionelle Kundinnen und Kunden in der Schweiz.
Opting-in- / Opting-out-Möglichkeiten
Nach FIDLEG haben bestimmte Kundinnen und Kunden unter Vorbehalt der anwendbaren gesetzlichen Voraussetzungen die Möglichkeit, in eine Kundenkategorie zu wechseln (Opting-in) oder aus ihr auszutreten (Opting-out), sofern die Kundensegmentierung für die von SPUR erbrachten Finanzdienstleistungen relevant ist.
Privatkundinnen und -kunden können durch Erklärung als professionelle Kundinnen und Kunden gelten (Opting-out), sofern die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind, einschliesslich der massgeblichen Schwellenwerte in Bezug auf Kenntnisse, Erfahrung und Vermögen.
Privatkundinnen und -kunden mit einem Vermögen von mindestens CHF 2 Millionen können als vermögende Privatpersonen die Behandlung als professionelle Kundinnen und Kunden verlangen (Opting-out).
Private Anlagestrukturen mit professioneller Tresorerie, die für vermögende Privatkundinnen und -kunden errichtet wurden, können ebenfalls ein Opting-out vornehmen, sofern die massgeblichen gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.
Professionelle Kundinnen und Kunden können als Privatkundinnen und -kunden gelten (Opting-in).
Bestimmte professionelle Kundinnen und Kunden können, soweit nach FIDLEG zulässig, als institutionelle Kundinnen und Kunden gelten (Opting-in bzw. Opting-out); dazu zählen Einrichtungen der beruflichen Vorsorge mit professioneller Tresorerie, Unternehmen mit professioneller Tresorerie sowie schweizerische oder ausländische kollektive Kapitalanlagen oder deren Verwaltungsgesellschaften, die nicht bereits als institutionelle Kundinnen und Kunden gelten.
Institutionelle Kundinnen und Kunden können die Behandlung als professionelle Kundinnen und Kunden verlangen (Opting-in).
Ombudsstelle
Das FIDLEG sieht ein Vermittlungsverfahren durch eine Ombudsstelle vor, um Rechtsstreitigkeiten zwischen Kundinnen und Kunden und Finanzdienstleistern beizulegen. Soweit anwendbar, ist SPUR einer vom Eidgenössischen Finanzdepartement anerkannten Ombudsstelle angeschlossen. Die Ombudsstelle ist eine unparteiische und grundsätzlich kostenlose Anlauf- und Vermittlungsstelle. Kundinnen und Kunden können die Ombudsstelle anrufen, wenn mit SPUR in Bezug auf relevante Finanzdienstleistungstätigkeiten keine direkte Einigung erzielt werden konnte.
Die SPUR Value Partners AG ist angeschlossen bei:
Finanzombudsstelle Schweiz (FINOS)
Talstrasse 20
8001 Zürich
Schweiz
+41 44 552 08 00
www.finos.ch
Risiken und weitere relevante Informationen
Die Informationen auf dieser Website dienen ausschliesslich Informationszwecken. Sie stellen kein Angebot, keine Empfehlung, keine Beratung und keine Aufforderung zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren oder Finanzinstrumenten dar. Diese Website richtet sich an professionelle und institutionelle Anleger in der Schweiz im Einklang mit den anwendbaren schweizerischen Gesetzen und Vorschriften, einschliesslich des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und des Kollektivanlagengesetzes (KAG). Inhalte auf dieser Website können Werbung im Sinne des FIDLEG darstellen.
Diese Informationen sind nicht zur Verbreitung an oder zur Nutzung durch Personen oder Rechtsträger in Rechtsordnungen bestimmt, in denen eine solche Verbreitung oder Nutzung gegen lokale Gesetze oder Vorschriften verstösst. Mit der Kenntnisnahme dieser Materialien bestätigen Sie, dass Sie alle in Ihrer Rechtsordnung anwendbaren Gesetze und Vorschriften einhalten, und verpflichten sich hierzu.
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Anlagen in Wertpapiere und Finanzinstrumente sind mit Risiken verbunden, und die vergangene Wertentwicklung ist kein Indikator für die zukünftige Entwicklung. Der Wert von Anlagen kann schwanken, und Anleger können ihr investiertes Kapital ganz oder zu einem wesentlichen Teil verlieren. Für die zukünftige Wertentwicklung oder den Erfolg einer auf dieser Website genannten Anlagestrategie oder eines Produkts wird keine Garantie übernommen.
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